logotip_CySECКипрская комиссия по ценным бумагам и биржам (CySEC) сообщила, что она приостановила действие брокерской лицензии Falcon Broker, ожидая исправления нарушений в течение следующего месяца. Извещение о приостановке лицензии было сделано на основании “подозрений в нарушении раздела 28(1) Закона Кипра «О об инвестиционных услугах, видах деятельности и регулируемых рынках» в связи с возможным несоответствием условиям, указанным в разделе 18(2)(i) (Операционные требования – Средства клиентов)”.

Смешение клиентских средств

Хотя CySEC не дает четких деталей возможных нарушений, раздел 18(2)(i) соответствующего Закона гласит: “При хранении финансовых инструментов, принадлежащих клиентам, необходимо осуществлять адекватные действия, чтобы  защитить права владения клиентов, особенно в случае неплатежеспособности кипрской инвестиционной компании, а также предотвратить использование клиентских средств от своего имени, за исключением случаев согласия клиента». Таким образом, нарушение этого правила может означать, что брокерская компания Falcon Brokers виновна в способах управления клиентскими средствами.

Чтобы предотвратить незаконное присвоение клиентских средств, среди существующих норм регулирования, установленных основными финансовыми регуляторами, есть требования к брокерам хранить клиентские средства на отдельных счетах. Невыполнение таких требований и смешение их с собственными брокерскими средствами, в конечном итоге, вело к способности владельца профессиональной финансовой группы вывести миллионы долларов клиентских средств. В отношении Falcon Brokers было принято решение дать компании один месяц на исправление вероятных нарушений.